pasha2020

Yönetim Kurulu tarafından verilen yetkilere uygun olarak kendi sorumluluk alanlarında karar almak, Banka politika, süreç ve uygulamalarının Yönetim Kurulu adına gözetim ve denetimini gerçekleştirmek ve yetki delege ettiği hususlarda karar almak üzere Yönetim Kurulu nezdinde Kredi Komitesi, Denetim Komitesi, Kurumsal Yönetim Komitesi, İnsan Kaynakları ve Ücretlendirme Komitesi, Strateji ve Bütçe Komitesi, Risk Yönetimi Komitesi oluşturulmuştur. Komitelerin görev alanları ve üyeleri Yönetim Kurulu tarafından belirlenmektedir ve PASHA Bank’ın Faaliyet Raporunun yanı sıra kurumsal internet sitesinde kamuya duyurulmaktadır. Yönetim Kurulu bünyesinde oluşturulan komitelere ilişkin bilgiler aşağıda açıklanmıştır. Yönetim Kurulu Komiteleri, dönem içinde, etkin ve mevzuatla tam uyumlu olarak çalışmalarını yürütmüş ve yaptıkları tüm çalışmaları yazılı hale getirerek kayıtlarını tutmuştur. Denetim Komitesi Denetim Komitesi, Yönetim Kurulu adına Banka’nın iç sistemlerinin etkinliğini ve yeterliliğini, bu sistemler ile muhasebe ve raporlama sistemlerinin Kanun ve ilgili düzenlemeler çerçevesinde işleyişini ve üretilen bilgilerin güvenilirliği ile bütünlüğünü gözetmek, İSEDES’in yeterliliği ve doğruluğu hakkında gerekli güvenceyi sağlayacak denetim ve kontrol sürecini oluşturmak, bağımsız denetim kuruluşları ile derecelendirme, değerleme ve destek hizmeti kuruluşlarının Yönetim Kurulu tarafından seçilmesinde gerekli ön değerlendirmeleri yapmak, Yönetim Kurulu tarafından seçilen ve sözleşme imzalanan kuruluşların faaliyetlerini düzenli olarak izlemek ve kanuna istinaden yürürlüğe giren düzenlemeler uyarınca konsolidasyona tâbi ortaklıkların iç denetim faaliyetlerinin konsolide olarak sürdürülmesini ve eşgüdümünü sağlamak, Bankacılık ve Sermaye Piyasası mevzuatları çerçevesinde belirlenmiş görevleri yerine getirmekten sorumludur. Denetim Komitesi aşağıdaki üyelerden oluşmaktadır. Adı-Soyadı Komitedeki Görevi Ebru Oğan Knottnerus Başkan Kamala Nuriyeva Üye Denetim Komitesi, asgari üç ayda bir olmak üzere iş ihtiyaçlarının gerektirdiği sıklıkta toplanmaktadır. Komitenin Etkinliğine İlişkin Yönetim Kurulu Değerlendirmesi Denetim Komitesi’nin yapısı, görev, yetki ve sorumlulukları, 11 Temmuz 2014 tarih ve 29057 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Bankaların İç Sistemleri ve İçsel Sermaye Yeterliliği Değerlendirme Süreci Hakkında Yönetmelik ve diğer ilgili mevzuat hükümlerine uygun olarak belirlenmiş ve Denetim Komitesi Yönetmeliği ile yazılı olarak düzenlenmiştir. Denetim Komitesinin çalışma esasları kurumsal internet sitesinde yayımlanmıştır. Denetim Komitesi, sorumluluk alanındaki faaliyet sonuçlarını, iç sistemler kapsamındaki birimlerin faaliyetlerine ilişkin değerlendirmelerini, yılın ilk yarısında üçer aylık dönemler itibarıyla düzenlediği faaliyet raporları ile yılın ikinci yarısında ise Komite yönetmeliğinin tadil edilmesine bağlı olarak altı aylık dönem itibarıyla düzenlediği faaliyet raporu ile Yönetim Kurulu’na sunmuştur. Denetim Komitesi 2020 yılı içerisinde, İç Denetim Birimi tarafından hazırlanan risk değerlendirme raporunu ve buna bağlı olarak hazırlanan yıllık iç denetim planını, denetim planına konu iç denetim raporlarını, 31.12.2019 tarihli İSEDES raporuna ilişkin validasyon ve inceleme raporlarını, destek hizmeti kuruluşlarına ilişkin iç denetim, teknik yeterlilik, risk analiz ve yıllık değerlendirme raporlarını, değerleme kuruluşlarına ilişkin yıllık değerlendirme raporlarını, bağımsız denetçi seçimi ile alınacak hizmetleri, bağımsız denetçinin çalışmalarını ve bağımsızlığını, BDDK düzenlemelerine ve Uluslararası Finansal Raporlama Standartlarına göre hazırlanan bağımsız denetimden geçmiş finansal raporları, yönetim beyanı çalışmalarını, sızma testi ve bilgi sistemleri denetim raporu bulgularına ilişkin aksiyon planlarını, grup içi işlemler raporunu, iç sistemler kapsamındaki birimlerin iç mevzuat düzenleme değişikliklerini, dolandırıcılık risk yönetimi programını ve buna bağlı düzenlemeleri, iç denetim bölümü çalışanları, denetim komitesi başkanı ve üyeleri için performans yönetimi politikasını değerlendirmek ve karara bağlamak üzere üyelerin tam katılımıyla 12 toplantı gerçekleştirmiş ve gerek toplantılarda gerekse dosya incelemek suretiyle toplam 32 adet karar almıştır. Faaliyet Raporu 2020 PASHA Bank Yönetime ve Kurumsal Yönetim Uygulamalarına İlişkin Bilgiler 49