pasha2020

II-17.1 Kurumsal Yönetim Tebliği 11. Maddenin 2. fıkrası gereği olarak; “Tebliğ’de anılan lisanslara sahip Yatırımcı İlişkileri bölümü yöneticisi kurumsal yönetim komitesi üyesi olarak görevlendirilmemiştir.” 1.5.2. numaralı ilkeye ilişkin olarak; Esas Sözleşme, azlık haklarının mevcut mevzuatta belirtilen düzeyin üzerinde genişletilmesi ve bu hakların %5’ten az paya sahip pay sahipleri için tanınması yönünde bir madde bulunmamaktadır. 2.1.2. numaralı ilkeye ilişkin olarak; “Şirketin ortaklık yapısı; dolaylı ve karşılıklı iştirak ilişkilerinden arındırılmak sureti ile %5’ten yüksek paya sahip olan gerçek kişi pay sahiplerinin isimleri, pay miktarı ve oranları ile hangi imtiyaza sahip oldukları gösterilecek şekilde asgari 6 ayda bir güncellenecek şekilde açıklanmamaktadır.” 3.3.1 numaralı ilkeye ilişkin olarak; kilit görevler için resmi bir halefiyet planı bulunmamaktadır. Öte yandan, kilit görevler için resmi bir halefiyet planının geliştirilmesine yönelik çalışmalar yürütülmektedir. 3.3.8. numaralı ilkeye ilişkin olarak; Çalışanlar arasında sendikal örgütlenme bulunmamaktadır. Banka’nın bu konuda bir düzenleme için eylem planı bulunmamaktadır. 4.2.8. numaralı ilkeye ilişkin olarak; yönetici sorumluluk sigortasının bedeli Banka sermayesinin %25’ini aşmamakta olup bu hususta KAP’ta açıklama yapılmamıştır. 4.3.9. numaralı ilkeye ilişkin olarak; Yönetim Kurulu’nda kadın üye oranı için henüz bir hedef oran ve hedef zaman belirlenmemiş olup Banka’nın Yönetim Kurulu’nda 12 Ağustos 2020 tarihine kadar üç kadın üye, rapor tarihi itibarıyla iki kadın üye bulunmaktadır. 4.5.3. numaralı ilkeye ilişkin olarak; İnsan Kaynakları ve Ücretlendirme Komitesi’nin başkanı olarak 12 Ağustos 2020 tarihine kadar bağımsız yönetim kurulu üyesi görev almış olmakla birlikte ilgili üyenin bu tarihte görevinden ayrılması sonucunda başkanlık görevine bağımsız üye seçilmemiştir. Öte yandan, İnsan Kaynakları ve Ücretlendirme Komitesi haricindeki Komitelerin başkanlıklarında bağımsız yönetim kurulu üyeleri bulunmaktadır. 4.5.5. numaralı ilkeye ilişkin olarak; Yönetim Kurulu Komitelerinde görevlendirme Yönetim Kurulu Üyeleri’nin bilgi birikimi ve tecrübeleri dikkate alınarak, ilgili mevzuat doğrultusunda yapılmakta, bazı Yönetim Kurulu Üyeleri birden fazla komitede görevlendirilmektedir. Ancak birden fazla komitede görev alan üyeler, ilişkili konularda görev yapan komiteler arası iletişimi sağlamakta ve iş birliği imkânlarını artırmaktadır. 4.6.5. numaralı ilkeye ilişkin olarak; Yönetim Kurulu üyelerine ve üst düzey yöneticilere verilen ücretler ile sağlanan diğer menfaatler yıllık faaliyet raporu vasıtasıyla kamuya açıklanmaktadır. Ancak, yapılan ödemeler kişi bazında değil, genel uygulamalara paralel şekilde tüm üst yönetim için toplu olarak kamuya açıklanmaktadır. Denetimden sorumlu komitenin faaliyetleri ve toplantı sonuçlarına Faaliyet Raporunun, Yönetime ve Kurumsal Yönetim Uygulamalarına İlişkin Bilgiler bölümü altında, iç sistemler organizasyonunun işleyişi ve etkinliği hakkındaki açıklamalara, Faaliyet Raporunun “Denetim Komitesinin İç Sistemlerin İşleyişine İlişkin Değerlendirmeleri” başlığı altında yer verilmiştir. YÖNETİM KURULUNUN SORUMLULUKLARI VE RAPORLAMA DÖNEMİNDEKİ FAALİYETLERİ Yönetim Kurulunun 2020 Yılındaki Faaliyetleri Strateji ve Bütçe Komitesinin önerilerine dayalı olarak üçer yıllık dönemler itibarıyla Banka’nın stratejisini ve bununla ilgili iş hedeflerini ve risk limitlerini belirleyen Yönetim Kurulu, 2020 yılında aşağıda özetlenen faaliyetlerden; Bankaların İç Sistemleri ve İçsel Sermaye Yeterliliği Değerlendirme Süreci Hakkında Yönetmelik hükümleri çerçevesinde Yönetim Kurulu’na atanmış sorumlulukları, risk yönetimi ve kredi politikalarını ve metodolojilerini, içsel kredi riski derecelendirme (rating) modeli üzerindeki geliştirmeleri, risk iştahı limitleri üzerindeki güncellemeleri, Risk İştahı Beyanını ve ilgili operasyonel limitleri, Banka’nın yeni oluşturulan ve tadil edilen politika ve yönetmeliklerini, BDDK düzenlemelerine ve Uluslararası Finansal Raporlama Standartlarına göre hazırlanan bağımsız denetim raporlarını, Yönetim Kurulu yetkisindeki kredi tahsis, finansal yeniden yapılandırma ve satın alma taleplerini, Banka’nın 2021 – 2023 dönemine ilişkin strateji planını, gelecek mali yıla ilişkin bütçesini ve aylık finansal performansını, yurt içinde ihraç edilecek borçlanma araçlarına ilişkin ihraç koşullarını, Varlık Finansmanı Fonu kuruluşlarını, kurumsal yönetim uygulamalarını, Banka organizasyon yapısı değişikliklerini, Yönetim Kurulu ile Komitelerindeki görev dağılımını, üst düzey yönetim atamalarını, Banka personelinin özlük haklarını, imza yetkisi verilecek, değiştirilecek, iptal edilecek personelin yetki kararlarını, stratejik projelere ilişkin uygulama planlarını, bağımsız denetçi Kurumsal Yönetim Uyum Raporu ve Bilgi Formu 68 Faaliyet Raporu 2020 PASHA Bank Yönetime ve Kurumsal Yönetim Uygulamalarına İlişkin Bilgiler