PASHA BANK FAALİYET RAPORU 2022

MALİ BÜNYEYE VE RİSK YÖNETİMİNE İLİŞKİN BİLGİLER (Devamı) b. Özkaynak hesaplamasına dahil edilecek araçlara ilişkin bilgiler İhraççı PASHA Holding LLC Aracın kodu (CUSIP, ISIN vb.) - Aracın tabi olduğu mevzuat BDDK/Türk Hukuku Özkaynak Hesaplamasında Dikkate Alınma Durumu 1/1/2015’den itibaren %10 oranında azaltılarak dikkate alınma uygulamasına tabi olma durumu - Konsolide veya konsolide olmayan bazda veya hem konsolide hem konsolide olmayan bazda geçerlilik durumu Konsolide ve konsolide olmayan bazda geçerli Aracın türü Kredi Özkaynak hesaplamasında dikkate alınan tutar (En son raporlama tarihi itibarıyla - Milyon TL) 467 Aracın nominal değeri (Milyon TL) 467 Aracın muhasebesel olarak takip edildiği hesap 347010 – Sermaye Benzeri Krediler Aracın ihraç tarihi 28.09.2022 Aracın vade yapısı (Vadesiz/Vadeli) Vadeli Aracın başlangıç vadesi 28.09.2022 İhraççının BDDK onayına bağlı geri ödeme hakkının olup olmadığı Var Geri ödeme opsiyonu tarihi, şarta bağlı geri ödeme opsiyonları ve geri ödenecek tutar 5. yıl sonrası Müteakip geri ödeme opsiyonu tarihleri 5. yıl sonrası Faiz/Temettü Ödemeleri Sabit ya da değişken faiz/temettü ödemeleri Değişken Faiz oranı ve faiz oranına ilişkin endeks değeri İlk 5 yıl %5.73 sabit; ikinci 5. Yıl Faiz oranı= Devlet Borçlanma Senedi Getiri Oranı + Banka Borçlanması Senetlerinde Uygulanan Marj Temettü ödemesini durduran herhangi bir kısıtlamanın var olup olmadığı - Tamamen isteğe bağlı, kısmen isteğe bağlı ya da mecburi olma özelliği Mecburi Faiz artırımı gibi geri ödemeyi teşvik edecek bir unsurun olup olmadığı - Birikimsiz ya da birikimli olma özelliği Birikimli değil Hisse Senedine Dönüştürülebilme Özelliği Hisse senedine dönüştürülebilirse, dönüştürmeye sebep olacak tetikleyici olay/olaylar - Hisse senedine dönüştürülebilirse, tamamen ya da kısmen dönüştürme özelliği - Hisse senedine dönüştürülebilirse, dönüştürme oranı - Hisse senedine dönüştürülebilirse, mecburi ya da isteğe bağlı dönüştürme özelliği - Hisse senedine dönüştürülebilirse, dönüştürülebilir araç türleri - Hisse senedine dönüştürülebilirse, dönüştürülecek borçlanma aracının ihraççısı - Değer Azaltma Özelliği Değer azaltma özelliğine sahipse, azaltıma sebep olacak tetikleyici olay/olaylar Bakiye kredi tutarı, maruz kaldığı zararlar nedeniyle Bankacılık Kanununun 71’inci maddesi çerçevesinde Kredi Alan’ın faaliyet izninin kaldırılması veya Tasarruf Mevduatı Sigorta Fonu’na devredilmesi ihtimalinin belirlemesi halinde; BDDK’nın bu yönde alacağı karara istinaden söz konusu zarara mahsuben Kredi Alan tarafından tamamen ve kısmen kayıtlardan silinebilir. Değer azaltma özelliğine sahipse, tamamen ya da kısmen değer azaltımı özelliği Kısmen ya da tamamen Değer azaltma özelliğine sahipse, sürekli ya da geçici olma özelliği Sürekli Değeri geçici olarak azaltılabiliyorsa, değer artırım mekanizması - Tasfiye halinde alacak hakkı açısından hangi sırada olduğu (Bu aracın hemen üstünde yer alan araç) Hisse senetleri ve birincil sermaye benzeri borçlardan önce, diğer tüm borçlardan sonra ödenecektir. Bankaların Özkaynaklarına İlişkin Yönetmeliğin 7 nci ve 8 inci maddelerinde yer alan şartlardan haiz olunmayan olup olmadığı Bulunmaktadır Bankaların Özkaynaklarına İlişkin Yönetmeliğin 7 nci ve 8 inci maddelerinde yer alan şartlardan hangilerini haiz olunmadığı 8. maddenin, 8 .2. (a) bendindeki “Banka tarafından ihraç edilmiş” ve “Sermaye Piyasası Kurulunca kayda alınmış”olma şartı dışındaki tüm şartlarını haiz olmakla birlikte 7. Maddede yer alan şartları haiz değildir. 148 PASHA Bank 2022 Faaliyet Raporu 31 Aralık 2022 Tarihi İtibarıyla Hazırlanan Konsolide Olmayan Finansal Tablolara İlişkin Açıklama ve Dipnotlar Pasha Yatırım Bankası A.Ş. (Tutarlar aksi belirtilmedikçe bin Türk Lirası (“TL”) olarak belirtilmiştir.)